严守合规底线 筑牢案防堤坝 中信银行义乌分行开展“一把手讲案例”警示教育活动
本帖最后由 钱掌柜 于 2024-6-6 17:06 编辑为进一步加强合规管理，有效防范案件风险，厚植“正己守道”的合规文化理念，中信银行义乌分行于六月四日晚在义乌市委党校召开“一把手讲案例”警示教育活动，该行党委领导、行长王东来亲自授课，全体干部员工（含外包人员）共计188人参加会议。 会上，该行行长从监管架构改革、当前强监管严监管态势、近五年重罚员工岗位情况、总分行合规工作重点等几方面，分析了当前监管形势和合规经营的重要性。接着就不法贷款中介与银行客户经理内外勾结骗取二手房按揭贷款、违规与授信客户发生资金往来、外汇业务不合规、客户申请提前还贷过程中以减免违约金为条件，诱使客户购买贵金属、理财“飞单”、网络直播平台“打赏”洗钱6个案例进行深入讲解和剖析，强调该行干部员工务必要以案为鉴、汲取教训，切实做到警钟长鸣、引以为戒，真正做到“学案例、明规矩、补短板、守底线”。 最后，该行行长结合工作实际，提出四点要求：一是要保持清醒，持续筑牢风险合规底线；二是要担当责任，层层压实主体各级责任；三是要加强监督检查，提升风险合规管理有效性；四是要加大处罚力度，提升违规问责威慑力。 通过此次“一把手讲案例”警示教育活动，提高了该行员工的合规与风险防范意识。下一步，该行将持续深入开展合规培训，将规则牢不可破的理念和案防人人有责的意识根植于心、渗透于行，为该行高质量发展保驾护航！
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