义乌分行召开季度内控案防分析会

钱掌柜

8月13日，义乌分行召开三季度内控案防分析会，总结二季度内控案防等工作，部署三季度工作重点。分行领导、合规部、保卫部相关人员、各机构、部门兼职合规人员、条线安全员20余人参加会议。

会议首先由风险管理部/合规部对《国家金融监管总局行政处罚办法》、《商业银行代理销售业务管理办法》等近期监管及总分行下发的8个文件进行重点内容解读；办公室/保卫部点评第九轮安全评估初评情况，并部署三季度信息、安防等安全工作重点；运营管理部通报了对公涉案情况，提示把好开立帐户准入关，对存量帐户按照分级分类管理，做好限额管控；国业部对NTA、FTN、EFN三类跨境帐户开立及涉制裁业务等相关工作进行重点布置。

其次，由风险管理部/合规部做案例警示教育，从违规代保管客户资料和信用卡套现、出借帐户等案例，剖析员工违规行为引发的相关风险，并重申纪律和要求。

最后，分管领导对三季度内控案防工作重点作部署：一是全面落实内控合规考核；二是强化监管意见落地和整改；三是扎实推进各项排查；四持续推进落实“家访”工作；五是开展反洗钱线上培训；六是是加强安保工作，确保平安。